Points clés à retenir
- L’organisme de surveillance financière australien a ordonné à Bit Trade Pty, l’opérateur australien de Kraken, de payer une lourde amende pour avoir accordé illégalement des crédits à des clients non vérifiés.
- Un client australien de Kraken aurait perdu plus de 4 millions de dollars sur l’échange crypto.
- Le président de l’ASIC, Joe Longo, a qualifié la sanction de « résultat important ».
L’opérateur australien de l’échange crypto Kraken a été condamné à une amende de 8 millions AUD (5,2 millions de dollars) par la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) pour avoir accordé illégalement une facilité de crédit à plus de 1 100 clients dans le pays.
Cette décision marque la première pénalité de l’ASIC contre une entité sans la licence appropriée pour la marge. trading et a été salué comme un « résultat important » pour l’agence.
Sommaire
Répression contre Kraken
Bit Trade Pty, l’opérateur australien de Kraken, a proposé à ses clients un produit « d’extension de marge » sans détermination du marché cible (TMD) à partir d’octobre 2021, a déclaré l’ASIC dans un communiqué. communiqué de presse .
Marge trading implique d’emprunter des fonds pour augmenter trading exposition, qui comporte des risques importants, y compris la possibilité de pertes financières substantielles.
Le but d’un TMD est d’identifier le marché cible approprié pour un produit financier et de garantir que le produit est distribué uniquement à des clients jugés viables et sans risque.
En août, la Cour fédérale australienne a estimé que le produit de Bit Trade fonctionnait comme une facilité de crédit et nécessitait un TMD, selon le communiqué.
Le tribunal a estimé que la société avait manqué à ses obligations de conception et de distribution chaque fois qu’elle proposait le produit d’extension de marge à un client sans le TMD requis.
Un résultat important
Président de l’ASIC, Joe Longo appelé la pénalité est un « résultat important », affirmant qu’elle rappellera aux sociétés d’actifs numériques de prendre en compte les obligations de conformité réglementaire.
Selon Longo, les clients ciblés ont souffert trading des pertes de plus de 5 millions de dollars, un investisseur ayant perdu près de 4 millions de dollars.
Le juge John Nicholas, qui a rendu la décision de sanction, a déclaré que Bit Trade n’avait apprécié sa nécessité de respecter les obligations australiennes en matière de conception et de distribution qu’une fois que l’ASIC était impliqué. Cela témoigne d’un « système de conformité gravement déficient », a déclaré le juge.
« Je suis convaincu que les infractions de Bit Trade étaient graves et motivées par le désir de maximiser les revenus », a ajouté le juge.